【情报速递】券商行业情报(2)

　　上海证券报：北京时间8月1日，MSCI官网发布消息称，8月指数季度调整将于欧洲中部时间(夏令时)8月7日公布结果。该指数调整结果将于8月27日收盘后正式生效。

　　财秘认为：根据此前公布的方案，MSCI将在8月的指数季度调整中将中国大盘A股的纳入因子由10%提升至15%。

　　每日经济新闻：中国广核电力股份有限公司在A股上市的进程正在加速：7月25日过会，7月26日拿到批文，紧接着7月31日凌晨，中国广核接连披露了招股意向书等多份公告，计划发行50.5亿股，募集150亿元。

　　财秘认为：中国核电是近年来最大的一只新股，中签概率同比小公司将大大增加，财秘提示8月12日记得打新。

　　证券经纪业务是证券公司的传统业务、核心业务，也是支持证券公司其他各类业务发展的基础业务。自综合治理以来，证监会陆续完成问题公司风险处置、证券账户规范、客户资金三方存管、营销人员管理、营业网点清理规范、非现场******推广、外部接入系统规范等各项基础性工作，证券经纪业务监管框架逐步建立。

　　但随着资本市场的发展与互联网技术应用的普及，证券经纪业务快速发展，证券公司分支机构数量迅速增加，投资者数量与从业人员持续增长，投资者交易较为活跃，投资者资产规模明显扩张。但是应当看到，证券经纪业务发展与监管也存在一些问题，亟待解决：

　　一是证券经纪业务的定义缺乏规定。现行法规对证券经纪业务的定义没有明确界定。各方对证券经纪业务的内涵与外延认识差异较大，不利于证券公司规范开展证券经纪业务与认定、打击非法证券经纪活动。

　　二是证券公司的作用没有充分发挥。证券公司作为连接广大投资者与证券交易场所的重要中介，理应在维护市场交易秩序、促进市场平稳运行、满足投资者多元化交易需求方面发挥积极作用。但从实践看证券公司对此认识不尽统一，大多数公司将经纪业务简单定位于交易通道，向投资者提供的专业服务严重不足。

　　三是现有业务规则体系不完善。证券经纪业务缺乏统一的部门规章，现有规定散见于证监会、交易场所、中国结算、证券业协会的文件之中，效力层级较低，缺乏有效统筹，部分监管要求明显滞后，无法满足业务规范运作的需要。

　　基于上述三点考虑，证监会相关人士表示，证监会起草了《证券经纪业务管理办法》，引导行业回归业务本源。力求对证券公司营销客户、了解客户、适当性管理、交易执行、客户服务等做出较为系统的规范，引导证券公司维护市场交易秩序，充分发挥证券市场“守门人”的作用。